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中期协秘书长吴亚军:需强化期货公司落实投资者保护责任

发布时间:2019-09-11 15:04:27 已有: 人阅读

  具有高杠杆、高风险的特点,且现阶段期货行业投资者仍然以中小投资者为主,加强投资者适当性管理是对投资者尤其是中小投资者的教育和保护

  期货行业较早建立了适当性制度,2010年股指期货上市时,证监会发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》;2017年证监会发布并施行了《证券期货投资者适当性管理办法》,中期协立足于期货行业实践,同步发布了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,形成了期货行业统一的适当性自律管理规范。随着市场上期权、原油期货的推出及铁矿石期货的国际化,四家期货交易所根据实际情况制订或修订了适当性规则。目前,期货行业的投资者适当性法律法规体系已基本形成。

  此外,吴亚军认为,期货交易专业性较强,需加强投资者教育工作。期货目前已经上市了61个商品期货品种,6个金融期货品种,涉及众多的上下游产业链,具有较强的专业性。良好的投资者教育,是切实保护投资者合法权益不可或缺的环节。为此,期货行业进行了多方面的尝试和探索。

  “作为直面投资者的市场一线,需强化期货公司落实投资者保护责任。”吴亚军提出,期货公司要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理。

  除此之外,吴亚军认为期货公司还要做到其他四个方面,一是要主动履行对客户的诚信义务,全面落实“了解你的客户”原则,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者;二是要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投资者教育义务,应当对投资者进行辅导,督促投资者遵守期货交易相关法律、法规,持续开展投资者风险教育,加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理;三是畅通投资者的投诉受理渠道,要以认真负责的态度对待投资者投诉,不推诿、不逃避、不拖延,主动做好沟通解释工作;四是在投资者咨询非法期货相关的问题时,要主动普及合法期货的参与方式及非法期货的维权路径,为投资者依法维权提供便利条件。

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